PAKALPOJUMI
Klientu izpētes procedūras (KYC , Due Dilligence, EDD), paaugstināta riska klientu uzraudzība
Klientu izpētes procedūras ir obligātas visiem NILLTPN likuma subjektiem. Vai Jums ir bijusi darīšana ar negodprātīgiem partneriem, gadījies tikt apkrāptam, vai saskarties ar netīrās naudas apriti? Šādas situācijas var novērst rūpīga potenciālo sadarbības partneru izpēte, pirms sadarbības uzsākšanas. Ja Jūsu uzņēmums nav NILLTPFN likuma subjekts, bet strādā eksporta tirgos, klientu izpētes procedūras var palīdzēt laikus identificēt riskus. Klientu izpēti veic mūsu pieredzējušie AML profesionāļi, izmantojot modernākos automātisko sistēmu un mākslīgā intelekta risinājumus. Profesionāls atzinums atspoguļo visus riska apstākļus, un ļaus Jums operatīvi pieņemt pareizos biznesa lēmumus.
Iekšējo kontroles sistēmu izstrāde un pārvaldība
Riskos balstītu un efektīvu iekšējo kontroles sistēmu izstrāde un ieviešana, ir galvenie risku menedžmenta stūrkameņi, un obligāta prasība visiem NILLTPFN likuma subjektiem. Mūsu uzņēmuma speciālisti izstrādās riskos balstītu, likumdošans prasībām un globālajiem standartiem atbilstošas kontroles sistēmas, kuras tiks integrētas Jūsu uzņēmumā, kā arī nodrošinās sistēmu laicīgu atjaunošanu, atbilstoši mainīgajam regulējumam. Tādējādi īstenojot efektīvu risku kontroli, pārvaldīšanu, un sargājot Jūsu uzņēmuma reputāciju, no netīrās naudas aprites radītajiem riskiem.
Sankciju risku menedžments
Ja Jūsu uzņēmums ir NIILTPFN likuma subjekts, vai darbojas starptautiskajos tirgos, jo īpaši trešo valstu, tad sankciju risku menedžments, Jūsu uzņēmumam ir īpaši būtisks. Efektīva sankciju risku pārvaldīšana ne tuvu neaprobežojas, ar sadarbības partneru pārbaudēm sankciju sarakstos. Šis process iekļauj - sankciju pārbaudes, uzņēmumu un privātpersonu izpētes darbības, preču izekošanu, darījumu un paaugstināta riska klientu uzraudzību, sankciju risku kontroles procedūru izstrādi un ieviešanu, kā arī atbilstības likumdošanas prasībām nodrošināšanu, un profesionālu atzinumu sniegšanu. Mēs palīdzēsim neapjukt sarežģītajos sankciju regulējuma labirintos.
Mūsu speciālisti izstrādājuši un veiksmīgi nodrošinājuši apmācības vairāk kā 600 darbiniekiem dažādu nozaru uzņēmumos. Sagatavosim Jūsu uzņēmuma specifikai un globālajiem standartiem atbilstošu darbinieku apmācību programmu. Veiksim darbinieku apmācību klātienē, tiešsaistē, vai ieraksta veidā, atbilstoši Jūsu vēlmēm. Jūs iegūsiet pilnas autortiesības un varēsiet izmantot apmācību programmu atkārtoti, pēc saviem ieskatiem. Apmācību programmas izstrādā un nodrošina ACAMS sertificēti speciālisti.
Apmācības
Pilna apjoma AML un sankciju risku pārvaldības ārpakalpojums Jūsu uzņēmumam. Piemērots visiem NILLTPFN likuma subjektiem, kā arī uzņēmumiem, kuri strādā eksporta tirgos, un dinamiskā biznesa vidē, kur nepieciešams ātri pieņemt kvalitatīvus lēmumus. Pakalpojumā ietilpst visas kvalitatīvai risku pārvaldība nepieciešamās darbības par fiksētu mēneša maksu. Tajā skaitā - iekšējās kontroles sistēmu izveide (AML IKS + sankciju IKS) izstrāde, to pārvaldība, un regulāra atjaunošana, sankciju risku menedžments, regulāras darbinieku apmācības, klientu izpētes procedūras (KYC, EDD), juridiskais atbalsts un konsultācijas, problēmsituāciju risināšana ar kontroles iestādēm (FID, VID, u.c.), regulārs audits, patstāvīga darījumu un paaugstināta riska klientu uzraudzība, par likuma prasību ievērošanu atbildīgās personas iecelšana. Cena - pēc vienošanās, atkarīga no uzņēmuma lieluma, klientu portfeļa lieluma, specifikas, u.c. apstākļiem. Jūs nodarbojaties ar biznesu, mēs pārvaldam riskus!
Pilna cikla ārpakalpojums
Juridiskais atbalsts problēmsituāciju risināšanā, tiesvedība, sagatavošanās uzraudzības iestāžu pāraudaudēm (VID, FID, u.c.).
Kvalitatīvs juridiskais atbalsts dažādu problēmsituāciju risināšanā, komunikācija ar kontroles institūcijām (FID, VID, Valsts policija, u.c.) pieredzējušu nozares profesionāļu vadībā, nodrošinās labākos iespējamos rezultātus Jūsu uzņēmuma reputācijas saglabāšanai, kā arī palīdzēs izvairīties no nevēlāmām soda sankcijām. Atradīsim risinājumus jebkuras sarežģītības situācijām, kontrolējošo iestāžu pārbaudes turpmāk nebūs galvassāpes, un nekādi neietekmēs Jūsu biznesa ātrumu. Tiesvedība un juridiskā palīdzība AML un sankciju jautājumos, tiek nodrošināta sadarbībā ar mūsu partneriem, zvērinātiem advokātiem un neatkarīgiem juridisko pakalpojumu sniedzējiem.
Par NILLTPFN likuma prasību izpildi atbildīgās personas iecelšana
Par NILLTPFN likuma prasību izpildi atbildīgās personas iecelšana (atbilstoši NILLPTFN likuma 10.pantam) – obligāta visiem NILLTPFN likuma subjektiem. Uzticiet šīs specifiskās nozares pārvaldību sertificētiem profesionāļiem, jo atbildīgās personas iecelšana, nozīmē atbildības uzņemšanos likuma priekšā. Pakalpojumā ietilpst Jūsu iekšējās kontroles sitēmas regulārs audits ar rekomendācijām par nepieciešamajiem uzlabojumiem.
Audita pakalpojumi, atbilstības likumdošanas prasībām nodrošināšana (compliance), darījumu uzraudzība.
Uzņēmuma AML un sankciju kontroles sistēmu audits, atbilstības likumdošanas prasībām izvērtēšana, un sagatavošanās ārējiem auditiem, ir vieni no svarīgākajiem soļiem, lai Jūsu bizness būtu atbilstoši aizsargāts pret visiem iespējamiem riskiem. Mūsu nodrošinās profesionālu analīzi, veiks visus nepieciešamos uzlabojumus, un palīdzēs nodrošināt veiksmīgu audita norisi.